來源：投行業務資訊

　　東方證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會第二次會議于2024年12月23日以通訊表決方式召開。本次會議通知于2024年12月18日以電子郵件和專人送達方式發出，2024年12月23日完成通訊表決形成會議決議。本次會議應表決董事15人，實際表決董事15人。本次會議的召集召開符合《公司法》《公司章程》和《公司董事會議事規則》等有關規定。本次會議審議并通過了以下議案：

　　一、審議通過《關于選舉公司第六屆董事會副董事長的議案》

　　表決結果：15票同意，0票反對，0票棄權。

　　董事會經審議同意選舉魯偉銘先生擔任公司第六屆董事會副董事長，任期自本次董事會審議通過之日起至本屆董事會屆滿之日止。

　　二、審議通過《關于聘任公司高級管理人員的議案》

　　逐項表決結果均為：15票同意，0票反對，0票棄權。

　　董事會經審議同意：

　　1．聘任盧大印先生為公司副總裁（主持工作）；

　　2．聘任舒宏先生、張建輝先生、陳剛先生、吳澤智先生為公司副總裁；

　　3．聘任舒宏先生兼任公司財務總監；

　　4．聘任蔣鶴磊先生為公司首席風險官兼合規總監；

　　5．聘任王如富先生為公司董事會秘書。

　　以上人員任期自本次董事會審議通過之日起至本屆董事會屆滿之日止。

　　本議案已經董事會薪酬與提名委員會全體成員審議通過，其中，聘任財務負責人已經董事會審計委員會全體成員審議通過。

　　三、審議通過《關于公司組織架構設置及調整的議案》

　　表決結果：15票同意，0票反對，0票棄權。

　　四、審議通過《關于2024年度呆賬核銷項目的議案》

　　表決結果：15票同意，0票反對，0票棄權。

　　本次核銷呆賬已在前期全額計提減值，不會對公司資產的賬面價值產生影響，亦不會對公司營業收入、營業支出等損益產生影響。

　　本議案已經公司董事會審計委員會全體成員審議通過。

　　特此公告。

　　東方證券股份有限公司董事會

　　2024年12月23日

　　附件：副董事長及高級管理人員簡歷

　　魯偉銘先生，1971年生，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。現任公司副董事長、執行董事，東方金融控股（香港）有限公司董事。1994年7月至1998年3月擔任中國國泰證券有限公司交易部業務員、交易部經營處項目經理；1998年3月至2022年3月擔任公司交易總部證券投資部副總經理，公司固定收益業務總部總經理助理、副總經理、副總經理（主持工作）、總經理，公司總裁助理，公司副總裁等職務，2022年3月至2024年12月擔任公司總裁。2022年6月起擔任公司執行董事，2024年12月起擔任公司副董事長。

　　盧大印先生，1972年生，中共黨員，管理學博士研究生，高級經濟師。現任公司黨委副書記、執行董事、副總裁（主持工作）、首席信息官，上海東證期貨有限公司黨委書記、董事長，東證期貨國際（新加坡）有限公司董事長。1994年7月至2001年6月擔任申銀萬國證券股份有限公司營業部經理助理、副經理；2001年6月至2021年1月擔任公司信息技術中心總經理助理、副總經理，公司電子商務業務總部副總經理（主持工作），公司經紀業務總部副總經理，上海東證期貨有限公司副總經理、總經理等職務。2020年11月起擔任上海東證期貨有限公司黨委書記，2020年12月起擔任上海東證期貨有限公司董事長，2021年11月起擔任公司首席信息官，2024年11月起擔任公司執行董事，2024年12月起擔任公司副總裁（主持工作）。

　　舒宏先生，1967年生，中共黨員，工商管理學碩士，工程師。現任公司副總裁、財務總監。1993年1月至1998年10月擔任申銀萬國證券股份有限公司電腦網絡中心開發部經理；1998年10月至2014年4月擔任公司信息技術中心負責人、總經理，公司總裁助理兼信息技術中心總經理、總裁助理兼經紀業務總部總經理、信息技術總監兼總裁助理、營運總監兼總裁助理、營運總監，2019年6月至2021年11月擔任公司首席信息官。2014年4月起擔任公司副總裁，2021年11月起擔任公司財務總監。

　　張建輝先生，1968年生，中共黨員，經濟學碩士、工商管理學碩士，經濟師、會計師。現任公司副總裁，東方金融控股（香港）有限公司董事長、總經理，東證國際金融集團有限公司董事長、總經理，中證信用增進股份有限公司非職工代表董事，上海誠毅新能源創業投資有限公司監事。1994年3月至1998年3月擔任上海浦東發展銀行主辦科員；1998年3月至2015年6月擔任公司資金財務管理總部總經理助理，公司遼寧管理總部副總經理、總經理，公司資金財務管理總部副總經理（主持工作）、總經理，2014年5月至2021年11月擔任公司財務總監，2015年6月至2019年8月兼任公司計劃財務管理總部總經理，2020年8月至2021年11月兼任公司資金管理總部總經理。2015年7月起擔任公司副總裁。

　　陳剛先生，1976年生，中共黨員，管理科學與工程博士研究生。現任公司副總裁、證券研究所所長，東方金融控股（香港）有限公司董事，東證國際金融集團有限公司董事。2003年10月至2005年9月擔任中原證券研究員，上海裕基實業有限公司職員，上海融昌資產管理有限公司研究員，上海裕基實業有限公司投資經理；2005年9月至2012年5月擔任公司證券研究所行業研究員、所長助理、執行董事；2012年5月至2014年2月擔任光大證券證券研究所總經理。

　　2014年3月起擔任公司證券研究所所長，2023年7月至2024年12月擔任公司首席研究總監，2024年12月起擔任公司副總裁。

　　吳澤智先生，1978年生，中共黨員，統計學博士研究生。現任公司副總裁、固定收益業務總部總經理、證券投資業務總部總經理，東方金融控股（香港）有限公司董事，東證國際金融集團有限公司董事。2005年4月至2021年8月擔任公司固定收益業務總部業務經理、高級投資經理、總經理助理、副總經理、聯席總經理，2021年3月至2023年12月擔任公司金融衍生品業務總部總經理。2021年8月起擔任公司固定收益業務總部總經理，2023年7月起擔任公司證券投資業務總部總經理，2023年7月至2024年12月擔任公司首席投資官，2024年12月起擔任公司副總裁。

　　蔣鶴磊先生，1974年生，經濟學碩士研究生。現任公司首席風險官兼合規總監，上海東方證券資產管理有限公司董事，上海東證期貨有限公司董事，上海東方證券創新投資有限公司董事。1996年7月至2000年11月擔任上海寶山鋼鐵集團有限公司計劃財務部職員，上海亞商企業咨詢股份有限公司研發部、購并重組部項目經理；2000年11月至2004年3月擔任中國證監會上海證管辦稽查處科員、調查二處副主任科員，2004年3月至2016年10月擔任中國證監會上海監管局調查一處主任科員，上市公司監管二處主任科員、副調研員、副處長，機構監管一處調研員，稽查二處調研員（其間：2014年3月至2016年6月兼任上海市證券同業公會副會長、秘書長）；2016年11月至2022年7月擔任上海博威益誠投資（集團）有限公司副總經理，東方華宇資本管理有限公司副總經理，上海基煜基金銷售有限公司副總裁兼首席合規風控官。2022年9月起擔任公司首席風險官，2022年10月起擔任公司合規總監，2023年12月至2024年5月兼任公司合規法務管理總部總經理。

　　王如富先生，1973年生，中共黨員，工學碩士研究生，注冊會計師。現任公司董事會秘書、聯席公司秘書、董事會辦公室主任，匯添富基金管理股份有限公司監事，上海誠毅新能源創業投資有限公司董事。2002年8月至2004年4月擔任申銀萬國證券計劃統籌總部綜合計劃專員、發展協調辦公室戰略管理專員，2004年5月至2005年10月擔任金信證券規劃發展部總經理助理、秘書處副主任（主持工作）；2005年10月至2014年10月擔任公司研究所證券市場戰略資深研究員，董事會辦公室資深主管、主任助理、副主任（兼證券事務代表）。2014年10月起擔任公司董事會辦公室主任，2016年11月起擔任公司董事會秘書，2019年11月起擔任聯席公司秘書。