12月20日，上海證監(jiān)局披露了一則《關(guān)于對華金證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》的公告。

　　經(jīng)查，華金證券在業(yè)務(wù)開展過程中暴露出四方面違規(guī)問題。

　　一是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范，個別單一資產(chǎn)管理計劃主動管理不足，二是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)股票庫管理制度執(zhí)行不到位，三是代銷金融產(chǎn)品準(zhǔn)入制度執(zhí)行不到位，四是銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。

　　上海證監(jiān)局表示，根據(jù)《私募資管業(yè)務(wù)辦法》第七十八條及《基金銷售機(jī)構(gòu)管理辦法》第五十三條的規(guī)定，決定對華金證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求華金證券高度重視，采取有效措施加強(qiáng)整改，于30日內(nèi)提交書面整改報告。

　　此外，華金證券時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)副總裁金葵華也收到相應(yīng)罰單。上海證監(jiān)局表示，金葵華對公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，根據(jù)《私募資管業(yè)務(wù)辦法》第七十八條的規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。